《剑桥日本史(第3卷)：中世日本》

内容简介

《剑桥日本史（第3卷）：中世日本》叙述了从 12 世纪末到 16 世纪中期、从镰仓幕府的建立到内战激烈爆发后室町幕府最终崩溃的日本历史。书中包括了 12 位特邀知名学者对这一时期日本政治、经济、社会、文化以及宗教的研究，并着重阐述了这段重要时期对当代日本的影响。

编者简介

山村耕造（Kozo Yamamura）(1934-2017)，曾任美国华盛顿大学日本研究与经济系退休教授，著作等身，出版了 30 多部关于亚洲和日本中世纪研究的著作，是研究日本史的权威人物之一。 1978 – 1992 年他开创以及主持日本研究项目并得到了同行的盛赞，此项目至今运作良好并且影响重大。

译者简介

严忠志，四川外国语大学英语学院教授， 1995 年任中国符号学学会常务理事，2003 年任中国英语教学研究会常务理事，《中国英语教学》编审委员会成员，国务院“政府特殊津贴”获得者。译有《我们应有的文化》《托尔斯泰或陀思妥耶夫斯基》《罗素传：孤独的精神（1872-1921）》《蒙娜丽莎发现史》《回声制造者》《地下世界》等。

书籍摘录

导论（节选）

山村耕造

本卷的主题是中世日本，覆盖的时段约三个半世纪，始于镰仓幕府创立的 12 世纪最后几十年，止于室町幕府灭亡后内战爆发的 16 世纪中叶。其间 300 多年的历史事件和发展丰富多彩。它们勾勒了中世日本的政体、经济、社会和文化，展现了它与亚洲邻国的关系。我们在此概述那些重大事件和重要发展并不困难。

那是武士的时代。在那几百年的时间里，武士阶层的力量继续壮大。这一发展带来的一个政治结果是，两个武士政府或称幕府相继组建。第一个是镰仓幕府， 12 世纪 80 年代成立。但是它无法凭借一己之力，统管整个国家。在若干重要方面，它不得不与天皇［tenno 的英语对应词通常为emperor（皇帝）］代表的文官政府分享权力。但是， 1336 年，第二个武士政府室町幕府成立，并且在 14 世纪末稳坐江山。在室町幕府的统治下，武士阶层有能力侵蚀天皇的文官权威。在 15 世纪的前 50 年中，室町幕府的权力达到巅峰，武士阶层在许多方面实质上统治整个国家。那时，文官政府并未失去全部权力，依然有助于室町幕府合法化。但是，室町幕府将其玩弄于股掌之间，几乎随心所欲地利用文官政府满足自己的政治需要。

1333 年，镰仓幕府灭亡。 15 世纪末，室町幕府的势力开始减弱。其原因在于，在政治和军事两个方面，幕府遇到了武士阶层内部提出的挑战。在日本历史上，第三个也是最后一个幕府是德川幕府。 1600 年，德川幕府统一各派地方武士势力，结束了曾让室町幕府束手无策、持续时间长达百年的内战，接管了国家政权。德川幕府政权稳固，统治了 267 年，与天皇代表的文官政府几乎没有什么重大联系。至此，近 500 年之前建立镰仓幕府的武士阶层达到了权力之巅。

随着武士权力的持续壮大，庄园和公地转变为领地。日本的庄园类似于欧洲中世纪的采邑，最早见于 8 世纪，是在私有化的公地上创建的。到了 12 世纪，庄园成为天皇本人、贵族和寺院的主要私有财富和收入来源。许多武士与文官政府的地方官员一起，也在私有化进程中发挥了作用。他们有的通过改造无人耕种的土地，开垦出新的稻田；有的设法侵占附近的公共稻田。接着，他们将那些稻田交给贵族和寺院托管。贵族和寺院可以获得法律授权，免交那些稻田的租费。该过程逐渐减少了文官政府的收入，同时让托管稻田的武士、贵族和寺院一起，共同分享收益。当然，武士也增加了自己的收入，其方式一是不择手段地霸占庄园的收益权，二是霸占作为文官政府的政治经济基础的公地的收益权。

镰仓幕府的建立，标志着武士开始以更全面的方式侵占公地和庄园。该做法最初进展缓慢，但是在 13 世纪势头增强。其结果是，武士从庄园和公地获得的收入越来越多，文官政府、天皇、贵族和寺院的经济损失越来越大。对支持文官政府并且从中获益的人来说，公地和庄园是其政治和经济基础。在室町时代，幕府对庄园和公地进行了更系统、更全面的改造，将这两种形式的土地变为领地。与镰仓幕府的做法截然不同，室町幕府采取措施，以地区为基础，强征租税，以更有力的方式，从整体上促进了武士阶层的利益，牺牲了非武士精英的政治利益和经济利益。在 15 世纪后半期和 16 世纪，室町幕府的力量逐渐衰落，作为区域和地方力量的武士越来越咄咄逼人，从精英文职官员的手中夺走剩下的公地、庄园和其他收入来源。到 16 世纪中叶为止，庄园和公地已经所剩无几。

随着武士阶层的力量的壮大，随着庄园和公地被逐步变为领地，官僚阶层日益壮大，制度性司法能力日益增强。对政体和社会而言，法律和司法机构的重要性与日俱增，其事务一是裁定涉及土地收益权的争端，二是裁定涉及继承权之类问题的其他形式的冲突。这种情况普遍见于室町时代，在镰仓时代尤甚。随着时间的推移，保证有效管辖所需的官僚阶层和专业人员的数量有所增加。两个幕府失去权力之后，司法管辖的有效性大打折扣。但是，司法和管理这两个方面的制度性能力在镰仓时代培育起来，在室町时代继续增强，这对日本中世史的走向和性质产生了深刻影响。

中世时期，日本农业生产率稳步提高，农业产量稳步增加，有助于商业发展，有助于经济持续实现货币化。市场活动最初于 12 世纪后期在京都得到激发，从 13 世纪中叶开始提速。到了室町时代中期，全国所有村民都可进入市场。职业的专业化在镰仓时代早期依旧有限，但到了室町时代中期已经取得了实质性发展，商贩和工匠的技能和效率有所提高。城市随着商业的发展同步发展，运输节点和经济制度逐步改善。

到了 14 世纪，日本从中国进口的铜钱数量迅速增加，商业的发展和货币化进程加快。在一个市场导向越来越强的社会中，必然产生的政治冲突和经济纠纷越来越频繁。它们包括放贷者与借款人（其中许多为武士）之间的冲突、实物租费和现金租费的接受者与支付者之间的冲突、行会与可能的竞争者之间的冲突。诸如此类的许多冲突常以直接或间接的方式，牵涉幕府、文职精英以及武士的政治利益和经济利益。

占人口绝大多数的自耕农的生活也经历了几个重大改变。他们的总体境遇有所改善的主要原因在于农业生产率的提高。那时，肥料用量增加，双季种植的面积增大。更重要的是，对稻田实施了精耕细作。这样一来，自耕农在农田管理方面的自由度逐步增加，土地所有权也有所扩大。政局变化，战争频繁，征收特别关税，人口临时动迁，苛捐杂税增加，自耕农的生活必然受到影响。但是，到了室町时代，自耕农有能力生产更多谷物，参与更多市场活动，在乡村中逐步赢得政治自由和社会自由。这进而提高了他们支配自己生活的能力，例如维持法律和秩序、对农田进行灌溉等等。自耕农互相帮助，采取更有效的集体行动，要求减少租税，以便缓解威胁生活的政治因素和经济因素。这样一来，他们便能够更好地应对天灾和统治精英造成的艰难局面。

在镰仓时代和室町时代，新的佛宗派别和禅宗成为日本社会和文化的必不可少的组成部分，是日本中世史的重要进展。其他因素还包括在室町时代蓬勃发展的能剧、茶道、俳句、山水画、书院风格建筑以及许多别的文化追求和表现形式。两个幕府政权经历兴衰巨变，引起了政治动荡和长期战争。不过，也许令人感到惊讶的是，就我们今天所说的日本文化而言，许多要素早在中世时期就已确立。

佛教教义重新从中国传来，更为重要的是，新的佛宗派别和禅宗的领袖们调整了那些教义，采纳了具有创意的传教方式，从而改变了佛教的社会地位，改变了精英和平民的日常生活。在镰仓时代，武士生活沉浸在禅宗的教义之中。佛教对武士和平民产生影响，改变了日本 15 世纪和 16 世纪的社会史和政治史。那些变化带来的广为人知的结果有三：第一，具有强大政治势力的寺院引导宗教机构实现了扩张；第二，寺院数量在全国范围内增加；第三，在室町幕府的最后数年，一些宗派的信徒开展了持久且常常成功的反叛活动，将其延续到战国时期。那些反叛行动主要针对武士领主，其动机并非局限于宗教方面。但是，如果不考虑农民和部分武士参与的那些政治起义涉及的宗教动机，我们就不可能解释其性质和影响范围。

室町时代的文化发展形式多种多样，深受佛教的影响。在足利家族的将军们，特别是足利义满和足利义政的积极支持下，精英阶层的文化生活达到了巅峰。那个时期的精英文化遗产丰富，涉及文学、表演艺术、绘画和建筑，现在依然是构成日本文化的重要核心。平民也对那几百年的文化繁荣做出了贡献。他们的舞蹈、音乐和歌谣—常常带有乡土气息，也受到佛教世界观的影响—为生活增添了色彩和活力，为非常高雅的精英文化提供了发展基础，其典型的表现形式包括深受精英阶层青睐的能剧，以及村民喜爱的舞蹈和歌谣。

最后，在勾勒日本中世史的过程中，我们几乎不可能忽视日本的东亚邻国的影响，几乎不可能忽视日本对中国和朝鲜的影响。在那一时期，日本海盗（日语称“倭寇”）在中国和朝鲜海岸持续掠夺。从一定程度上说，倭寇受到贸易利益的驱动，带来的明显结果是持续不断的外交摩擦。中国是日本佛教教义的来源，中世日本使用的所有铜钱实际上均来自中国。此外，中国也是日本最重要的贸易伙伴。这一点的明显证据是，日本当时努力维持与中国明朝的勘合贸易（受到官方批准的有限贸易）。但是，在外交、政治和军事三个方面，亚洲大陆也让中世时期的日本经历了最艰难的时期。在 13 世纪最后几十年里，蒙古人入侵日本，给镰仓时代的日本造成了沉重的政治经济负担，促成了幕府政权的垮台。中国的明朝政府常常要求室町幕府接受朝贡国地位，有时甚至到了公开威胁的地步。中国认为它在那个地区拥有无人能够挑战的霸权。这迫使幕府及其将军们承认，中世时期的日本是中国主导的东亚的组成部分。

本卷各位作者们的共同目标是，更充分地描写和更详细地分析那段历史的各个部分。在研究中世阶段的过程中，日本和西方专家在方法层面上显示出不同倾向，我在这段引言中将总结其中的要点。这一概述将帮助读者了解日本史料编撰的根本特征。对西方专家们来说，这些特征是不可或缺的知识和研究资料。在本引言后面，附有日本作者的文献精选。对打算阅读那些文献的译本的非专业读者来说，本章对日本史料编撰的总结或许有所帮助。本章列出的英语文献目录旨在帮助阅读本卷的非专业读者，尽管难免挂一漏万。此外，就对日语和英语史料编撰的讨论而言，诚请有兴趣的读者参阅本书第三章后列出的关于史料编撰的著作。

按照以上关于史料编撰的简短论述，我将概述本卷各章在史料编撰方面的意义和主要内容。在简要论述末尾的注释中，我将列出研究该章论题参考的英文近作。在导论结尾处，我还就西方有关中世日本的史料编撰，提出了自己的一些看法。

导论后面的附录是主要历史事件和发展的年表，以及本卷所用部分日语术语的解释。

题图来自：ancient

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